JR∕T 0139-2016 公司金融顾问(金融)
|
ID： |
C741BEF338B1489181A012B3AC94892E |
|
文件大小(MB)： |
0.42 |
|
页数： |
20 |
|
文件格式： |
|
|
日期： |
2021-12-21 |
|
购买： |
文本摘录（文本识别可能有误，但文件阅览显示及打印正常，pdf文件可进行文字搜索定位）：
ICS 03.060,A 11 JR,中华人民共和国金融行业标准,JR/T 0139—2016,公司金融顾问,Corporate finance consultant,2016 -12 - 28 发布2016 - 12 - 28 实施,中国人民银行发布,JR/T 0139—2016,I,目 次,前言.. II,引言 III,1 范围. 1,2 术语与定义.1,3 公司金融顾问概述.2,3.1 公司金融顾问的类别划分2,3.2 公司金融顾问的职业级别2,3.3 角色定位3,4 公司金融顾问服务过程..3,4.1 初步接洽3,4.2 制作初步方案.3,4.3 与企业客户签约3,4.4 多渠道收集企业信息..4,4.5 研究企业财务状况，把握企业发展战略.. 4,4.6 公司金融需求的识别和确认..4,4.7 客户风险承受能力评估.5,4.8 对接内部、外部资源..5,4.9 针对性地开发、组合适合的公司金融产品. 5,4.10 公司金融顾问服务的成本核算..7,4.11 拟定公司金融顾问服务方案，提请客户审核. 7,4.12 审核通过后，执行公司金融顾问服务方案.. 8,4.13 执行结果反馈与调整8,4.14 客户投诉处理..8,5 职业道德.. 9,5.1 总则.. 9,5.2 公司金融顾问的职业道德9,6 职业能力10,6.1 基本能力.10,6.2 专业知识.10,6.3 能力认证.10,6.4 考试认证.11,6.5 能力提升条件.,JR/T 0139—2016,II,前 言,本标准依据GB/T 1.1—2009给出的规则起草,本标准由中国金融教育发展基金会提出,本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）归口,本标准负责起草单位：中国金融教育发展基金会、清华大学五道口金融学院、发展改革委培训中心,本标准参与起草单位：中国人民银行、中国证券监督管理委员会、国家开发银行、中国进出口银行、,中国农业发展银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、中国交通银行、中国人,民保险集团股份有限公司、中国人寿保险（集团）公司、中信证券股份有限公司、清控道口教育科技（北,京）股份有限公司、北京东方京融教育科技股份有限公司,本标准主要起草人：张衢、魏迎宁、贾秋彤、刘志鹏、吕奎、刘永涛、占卫华、王华东、李晓勇、,刘洋、杜聪、葛志明、李爽、夏天、刘德忠、李鹏、陈振锋、王振、王晓明、亓峰、谭诺、陈琨,JR/T 0139—2016,III,引 言,在经济全球化的过程中，伴随着我国资本市场逐步开放、企业投融资工具发展国际化和产业结构调,整升级，国际化的资本市场在生产资料配置、技术和人力资源配置，以及产业链分工中的作用越来越大,金融智力服务对实体经济的发展也日显重要，企业尤其是中小企业对企业投资、融资、金融规划服务等,公司金融需求剧增，凸显出培养适应市场经济发展需要的公司金融顾问服务人才的必要性和紧迫性,为规范我国公司金融顾问行业的职业要求，本标准遵循了相关行业技术规程的要求，既保证了标准,的规范化，又体现了标准以职业活动为导向、以职业能力为核心的特点，具有前瞻性、灵活性和实用性,可以促进金融智力进一步服务于实体经济，同时又可以满足相关从业人员常规培训、认证和就业工作的,需要。本标准贯彻将有效提升我国公司金融从业人员队伍建设，促进行业的健康发展，意义深远,本标准对公司金融顾问的服务范围、工作内容、能力要求、知识水平及其职业道德要求均予以规范,本标准可为职业教育、职业培训和职业能力水平评价提供科学、规范的依据及有效的管理和指导依据,同时也可客观反映现阶段本行业知识和技能的发展水平，以及对专业人员的相关要求,贯彻本标准有利于促进我国实体经济更高效地对接金融服务、对接资本市场，提升其以投资、融资,为核心的公司金融管理水平，进而促进企业转型升级，提升企业应对全球经济、金融市场变化的能力,JR/T 0139—2016,1,公司金融顾问,1 范围,本标准规定了公司金融顾问服务过程，提出了公司金融顾问的职业道德、职业能力水平等方面的要,求，规范了公司金融顾问为企业提供公司金融顾问服务的一般服务或委托关系,本标准适用于所有类型的公司金融顾问，不考虑其所处职业、行业的状态,2 术语与定义,下列术语和定义适用于本文件,2.1,公司金融顾问corporate finance consultant（CFC）,依托于各类金融机构或经批准设立的独立金融咨询服务机构，运用自身具备的专业知识和技能，为,企业提供投资、融资及金融规划等咨询服务，并获得直接和间接报酬的人员,注：1.公司金融顾问根据企业的财务状况、经营需求以及与企业生命周期相匹配的金融规划目标，选择不同的投资、,融资方式和金融工具，运用金融风险管理的理论、方法和技能，结合企业战略发展方向，以及不同区域的经,济、财政税收、金融等方面的政策，地方性或行业性法律法规，协助企业完成短、中、长期金融规划，提供,全面、综合的公司金融咨询服务,2.经批准设立的独立金融咨询服务机构是经行政主管部门依据法律法规批准，独立于银行、证券、保险等金融,机构，可以从事投资、融资及金融规划等咨询服务业务，不代表任何一家金融机构的金融咨询服务型企业,是独立法人单位。独立金融咨询服务机构可简称为独立机构,2.2,机构公司金融顾问institutional corporate finance consultant,供职于银行、证券、保险、基金公司等各类金融机构，为企业等机构客户提供投资、融资、财务顾,问等公司金融顾问服务的各类金融机构的内部专业人员,2.3,独立公司金融顾问i……
……